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货船、货物、航线检查,一个都不能少

中企跨境航运需防出口管制风险

来源:中国贸易报 作者:本报记者 钱颜 2019-03-20 09:43:12

航运是全球贸易体系的重要一环。近年来,美国、印度、加拿大、新加坡等国陆续发布了贸易合规指南,对跨境航运规则进行了更新。

“中国对外货物吞吐量连续多年位居世界第一,企业对海运相关制裁风险需要未雨绸缪。”海航海运有限公司合规管理部陈芳在接受《中国贸易报》记者采访时表示,美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)日前发布?#32784;?#21578;指出了违反管制规定的具有欺骗性的航运行为,包括伪造船只和货物单据,以掩盖石油运输的目的地;通过船到船(STS)货物转移方式隐藏货物的原产地或目的地;关闭船舶自动识别系统(AIS)隐藏运往叙利亚、伊朗等国的货物目的地等。

?#28304;耍?#38472;芳建议企?#21040;?#31435;客户筛查系统,针对交易对象进行筛查,确保交易对象并非出口国制裁的个人和实体。此外,与制裁国家有贸易往来的能源、航运、造船行?#25285;?#24403;地的港口运营商,为制裁国能源、航运或造船行业营业的人,为制裁国当地活动提供重大财务、物资、?#38469;酢?#26381;务支持的人都面临相关风险。

道琼斯风险与合规产品总监埃里克·索恩(Eric A. Sohn)认为,外贸企业可以采取以下三个步骤,更好地防范航运贸易合规风险。

首先,检查货船。美国、联合国和?#35775;?#37117;列出了需接受不同程度额外审查的船舶黑名单。除了对交易双方进行审查外,为谨慎起见,还审查运输此类货物所用的相关船舶(包含受制裁的商用飞机),这?#37096;?#33021;令企业承担监管后果。

加强尽职调查并不仅仅是审查制裁黑名单。OFAC的朝鲜航运公告显示:悬?#39029;?#40092;国旗的商船有时会对船舶进行改?#22467;?#25513;盖其身份,试图冒充其他船舶。改装项目包括在船名和国际海事组织(IMO)编号上?#21487;?#31561;。因此应加强对船只名称、IMO编号、无线电呼号及未在标准国际船舶登记处登记货船的审查。

其次,检查货物。管制货物的识别极其困难,这些货物?#38469;?#21547;量高、分类具体(如指定管口的最小?#26412;叮?#19988;过于笼统。此外,多数国家未要求必须以SWIFT(银行结算系统)报文或以提单方式对货物进行说明。再加上系统编码不够具体,无法将误报?#24335;?#21040;最低等情况,识别管制货物?#35759;确?#24120;高。同时,军民两用货物也是合规审查的重点,其中一部分军民两用货物出口风险很高。企业可以审查所有历史运输单据文件,以确定哪些货物为军民两用或军用货物,并将此类货物列入货物筛查系统。?#37096;?#20197;寻求市面?#31995;?#36135;物数据库帮助检查,利用商业贸易名称(生产商/产?#35775;?#31216;)识别管制货物,获取受制裁船舶、城市及港口等信息。

最后,检查航线。企业船只停靠的港口可能影响国际贸易合规情况。即使其停靠港为仅限于加油服务的临时停靠点,但货船出现在被制裁的港口就会产生严重后果。为确保装船不会停靠至受制裁港口,公司需要掌握港口数据库(包括联合国贸易和运输地点代码规定的标准港口代码),规划好拟运输航线(包括所有停靠港),保障船?#27426;?#23454;际航线的追踪能力(可追踪至船只发出的AIS应答机信号)。

航线追踪不只包括识别受制裁港口,OFAC近日的朝鲜航运公告重点关注了海上船舶之间的货物转移。公告甚至提供了示意图,指明船舶之间的货物转移多发生在哪些区域。若货船严重偏离其拟运输航线,并长时间关闭自身AIS应答器,或位于OFAC公告中限制区域附近,则该船的贸易交易很可能被临时撤销。

“各国航运贸易规则处于?#27426;?#21464;化中,中国企业走出去不仅要借鉴前?#21496;?#39564;,还应熟练掌握出口国的最新航运规则。”陈芳表示,要积极构建贸易合规体?#25285;?#35782;别自身贸易违规风险并采取应?#28304;?#26045;,从而确保自身?#20013;?#21487;预期地作出合规的出口计划,进而降低航运贸易合规风险。

责?#20266;?#36753;:葛岩

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